Compliance
A transparência também está nos documentos
Como administradora de carteiras registrada na CVM, mantemos públicas as políticas, os manuais e os códigos que regem a nossa atuação. Acesse e consulte quando quiser.
Registro e autorregulação
Quem nos fiscaliza
Gerir patrimônio de terceiros no Brasil exige autorização da CVM. A adesão à autorregulação da ANBIMA é um passo além disso: é voluntária e cobra da casa um padrão de conduta mais alto que o mínimo legal.
Registro na Comissão de Valores Mobiliários
A Rio Claro é registrada na CVM como administradora de carteiras de valores mobiliários. É essa autorização que permite gerir o patrimônio de terceiros, e é ela que sujeita a casa à fiscalização do regulador.
Autorregulação ANBIMA
A Rio Claro é aderente ao Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Administração de Recursos de Terceiros, na atividade de Gestão de Recursos. A autorregulação é voluntária e cobra padrões de conduta, transparência e controles internos acima do mínimo exigido em lei.
Documentos
Políticas, manuais e códigos
Políticas de Regras, Procedimentos e Controles Internos
Política de Análise do Perfil do Investidor
Código de Ética e Conduta
Manual de Precificação de Ativos
Política de Gestão de Riscos
Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro
Política de Segurança da Informação e Confidencialidade
Política de Rateio e Divisão de Ordens
Política de Investimentos Pessoais
Política de Contingência e Continuidade dos Negócios
Política de Decisão de Investimentos
Política de Contratação de Terceiros
Dúvidas sobre compliance? Fale com a gente em atendimento@rioclaro.com.br.